• 2024-10-06
Itthon - Pénzügyi szótár

NASD 2790 szabály és példa

$IPCI - 24.02.16

$IPCI - 24.02.16

Tartalomjegyzék:

Anonim

Mi ez:

NASD 2790 szabály egy szabály, amely megtiltja a FINRA tagoknak,. A szabályt mostantól csak a 2790-es szabálynak hívják, mert a NASD 2007-ben vált a FINRA-hoz.

Hogyan működik (Példa):

Például, mondjuk John Doe pénzügyi tanácsadó. A XYZ cég hamarosan nyilvánosságra kerül, és mindenki a részvényeket akarja.

Johnnak van egy ügyfele, Jane Smith, aki haldoklik, hogy kezébe adjon néhány XYZ részvényt. Felhívja John-t, és megkérdezi, hogy képes-e valamit megtenni, hogy részesülhessen vele. John az IPO vezető befektetési bankárának öreg főiskolai szobatársa, és a régi szobatársa felajánlja, hogy John megvásárolja az IPO 5.000 részvényét, ami valószínűleg megduplázódik a kereskedés első napján.

Rule 2790, John nem tudja megvásárolni a részvényeket magának, ha ez így lenne az ügyfél, Jane Smith rovására. Ehelyett Johnnak meg kell próbálnia elérni a Jane-nek 5000-et.

Miért érinti:

A 2790. sz. Szabály gondolatát megakadályozza, hogy az ipar bennfentesek, köztük a FINRA tagjai és társultjaik is használhassák "bennfentes" pozícióik előnyeit az iparágban, hogy megvásárolhassanak új kérdéseket saját érdekében, az ügyfelek rovására. A 2004 márciusában meghirdetett 2790. cikk általában tiltja a FINRA-tag számára, hogy új kibocsátást adjon egy "korlátozott személynek": bárki, aki dolgozik, birtokol vagy kapcsolatban áll egy közvetítővel. Mielőtt bármilyen új számlát eladna bármely számlára, a FINRA tagjai a számla tulajdonosától képviseletet kapnak, amellyel a tulajdonos jogosult a részvények megvásárlására a szabály szerint.

Fontos megjegyezni, hogy a 2790 szabály nem vonatkozik az eszközalapú értékpapírokra, az ADR-ekre és bizonyos egyéb értékpapírokra.


Érdekes cikkek

Rendeltet�si esk�v�: A J�, a Rossz �s a K�lts�gvet�s

Rendeltet�si esk�v�: A J�, a Rossz �s a K�lts�gvet�s

Rendeltet�si esk�v�k n�pszer� alternat�v�ja a hagyom�nyos, h�zhoz k�zeli szertart�soknak, de a k�lts�gek magasak lehetnek. Teh�t az esk�v�k helyzete j� vagy rossz a k�lts�gvet�shez? Seg�t�nk m�rlegelni az el�ny�ket �s h�tr�nyokat ebben a n�pszer� esk�v�i tervez�si id�szakban.

Vonja meg az �tic�lk�rutaz�si k�lts�geket a 8 strat�gi�val

Vonja meg az �tic�lk�rutaz�si k�lts�geket a 8 strat�gi�val

Ha �lmodik egy rendeltet�si esk�v�r�l, akkor ezek a szak�rt�i tippek felejthetetlenn� teszik - �s megfizethet�v� teszik.

DirecTV becsapta a v�s�rl�kat az olcs� csomagokba, a Feds Say

DirecTV becsapta a v�s�rl�kat az olcs� csomagokba, a Feds Say

Webhely�nk ingyenes eszk�z a legjobb hitelk�rty�k, CD-�rak, megtakar�t�sok, sz�ml�k ellen�rz�se, �szt�nd�jak, eg�szs�g�gyi ell�t�s �s l�git�rsas�gok sz�m�ra. Kezdje itt, hogy maximaliz�lja a jutalmakat vagy minimaliz�lja kamatl�bait.

S. C. Floods al�h�zza az el�k�sz�letek fontoss�g�t

S. C. Floods al�h�zza az el�k�sz�letek fontoss�g�t

Az el�raszt�s Columbia v�ros�ban, sz�l�v�rosomban, S. C. eml�keztet arra, hogy a katasztr�fa senkit megtehet. Amikor a katasztr�fa sztr�jkol, t�l k�s� ahhoz, hogy felk�sz�lhessen.

Ne vegye be a lovagol�st ezen a ny�ron a tematikus parkban

Ne vegye be a lovagol�st ezen a ny�ron a tematikus parkban

A kedvezm�nyes t�mapark jegyek megtal�l�sa lesz az els� kih�v�s, ha �gy d�nt, hogy l�togat�st tesz a forgalmas szezon alatt. Szint�n kih�v�s: foglalkozni a vonalakkal �s a felf�jt �lelmiszer�rakkal. Itt van, hogyan cs�kkentheti a k�lts�geket, �s tartsa tiszteletben.

Kedvezm�ny �s ad�sz�mol�: Keresse meg a v�tel�rat

Kedvezm�ny �s ad�sz�mol�: Keresse meg a v�tel�rat

Haszn�lja ezt a kedvezm�nykalkul�tort az elad�si �r meghat�roz�s�hoz. �rja be a sz�zal�kos engedm�nyeket, a doll�r kedvezm�nyeket vagy a forgalmi ad�t. Megmutatjuk, mennyit takar�t meg a v�s�rl�skor.

Népszerű Bejegyzések

Népszerű kategóriák