Prospektus - Teljes magyarázat és példa

Mi ez:

A prospektus . A befektetési alapok a potenciális ügyfeleknek szóló tájékoztatót is tartalmaznak, amely magában foglalja az alap stratégiáinak leírását, a vezető hátterét, az alap díjstruktúráját és az alap pénzügyi kimutatásait.

Hogyan működik (példa):

a tájékoztató szerepéről, vegye figye- lembe, hogy a XYZ társaság egy IPO-t folytat. Mielőtt elindítaná az IPO-t, a XYZ cégnek először regisztrációs nyilatkozatot kell benyújtania, amely a társasággal kapcsolatos összes lényeges információt a SEC-lel közli. A regisztrációs nyilatkozat egy része a tájékoztató, amelyet az új kibocsátás valamennyi vásárlójának biztosítani kell.

Miután a XYZ cég a regisztrációs nyilatkozatot felülvizsgálta a SEC-lel, elkezdődik a hűtési időszak. A 20 napos időszak alatt az értékpapír-brókerek megvitathatják az ügyfelekkel az új IPO-t, de az egyetlen információ, amelyet ki lehet terjeszteni, az előzetes tájékoztató.

A regisztrációs nyilatkozat hatálybalépésével a XYZ cég módosítja az előzetes tájékoztatót hogy olyan fontos információkat adjon hozzá, mint az ajánlati ár és az átruházás terjedése. A végleges tájékoztatónak tartalmaznia kell a következőket:

• Az ajánlat leírása

• A vállalkozás története

• Menedzsment leírása

• Ár

• Dátum

• Kedvezmények értékesítése

• Bevétel felhasználása

• a biztosítási nyilatkozat

• Pénzügyi információk

• Vásárlókkal kapcsolatos kockázatok

• Jogi vélemény a társaság alapításával

• SEC felelősség kizárása

A végleges tájékoztató felszabadításakor az ügynökök megbízásokat tudnak venni azokról az ügyfelekről, a hűtési periódus alatt. A végleges tájékoztató egy példányának meg kell előznie vagy be kell tartania az összes értékesítési visszaigazolást.

Miért fontos:

A tájékoztató szerepe az, hogy a befektetők tisztában legyenek a befektetés kockázatával. Ezeknek az információknak a nélkülözhetetlenek a befektetések "szemmel láthatatlanok". Ez a közzététel megvédi a vállalatot azon állításoktól is, hogy nem szolgáltatott teljes körűen önmagát vagy a szóban forgó értékpapírokat.