ÉRtékpapír kereskedők nemzeti szövetsége (NASD) Definíció és példa
Tartalomjegyzék:
Mi az:
Az Értékpapír kereskedők nemzeti szövetsége (NASD) szabályozó szervezet volt, amely felügyelte az értékpapír-iparágat. A pénzügyi iparág szabályozó hatósága (FINRA) 2007-ben hatályon kívül helyezte a NASD-t.
Hogyan működik (példa):
2007 júliusában a NASD összeolvadt a New York Stock Exchange szabályozó testületével a FINRA létrehozásához. A FINRA nem kormányzati ügynökség, bár szorosan együttműködik a felügyelettel foglalkozó Értékpapír- és Tőzsdebizottsággal.
A FINRA több mint 5000 értékpapírcéget és közel egymillió regisztrált brókert és képviselőt felügyel. A FINRA szabályokat állapít meg, közvetítői feladatokat lát el és munkálkodik a befektetői védelem fokozása érdekében. A pénzügyi szakemberek számára engedélyezési vizsgálatokat is végez, például a 7-es és a 64-es sorozatú vizsgák esetében.
Miért fontos:
A FINRA feladata annak biztosítása, hogy a pénzügyi piacok tisztességesen, hatékonyan és jogszerűen működjenek. A FINRA nem tud börtönbe rakni bárkinek, de finom szabálykapcsolókkal bírhat, sőt visszavonhatja az engedélyeket. A szervezet Washingtonban, D.C.-ben és New Yorkban található irodák, valamint az Egyesült Államok körzetében több körzeti iroda van.
