Bróker-kereskedő definíciója és példája
Tartalomjegyzék:
Mi ez:
A brókercég egy magánszemély vagy vállalat, értékpapírokat ügyfeleinek és önmagának. A bróker-kereskedők eltérnek a sima-vanília ügynököktől, amelyek csak ügyfeleik számára vásárolhatók és értékesíthetők. A legtöbb brókercég brókercég.
Hogyan működik (Példa):
A bróker-kereskedő saját számlára végezhet ügyleteket, nem csak egy ügyfél számlájára. Ha a bróker forgalmazó saját számlára értékpapírokat vásárol vagy értékesít, akkor megbízóként jár el.
Ha a bróker-kereskedő egy adott készlet piaci szereplője, néha a bróker-kereskedő köteles olyan az ügyfél elad. Ezt azért kell tennie, mert a piaci szereplő feladata, hogy megkönnyítse a likviditást az adott biztonság tekintetében. Bizonyos esetekben a bróker kereskedő egyszerűen eladja ezt az állományt egy másik vevőnek, és kis nyereséget hoz, vagy megtarthatja a részvényeket a saját portfóliójában.
Például, ha érdeklődik a XYZ társaság részvényeinek eladása iránt, melynek alig van vevője, a bróker az ügyletet akkor érinti, ha könnyen elérhető vevő lenne. De egy bróker-kereskedő még akkor is hatással lenne a tranzakcióra, ha meg kellett vásárolnia a részvényeit és tartania kellett őket a saját portfóliójában egy ideig - különösen akkor, ha a bróker-kereskedő a XYZ részvénytársaság piacgazdája volt, és azért volt felelős, Az XYZ készlet "kereskedelmezhető".
Az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC), a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság és a tőzsdék felelősek a közvetítői tevékenység engedélyezéséért és szabályozásáért. Az Egyesült Államokban fizikailag mûködõ bróker-kereskedõknek akkor is regisztrálniuk kell, ha tevékenységük csak az Egyesült Államokon kívüli külföldi befektetõkre irányul.
Miért fontos:
A bróker-kereskedõk hihetetlenül fontosak, - és így hatékony - piacokon. Ezek nélkül a vevők és az eladók nehezen találhatták meg egymást, a tranzakciók nehezebbek lennének, és az inaktív készletek még nehezebbé válnának, ha lehetetlen lenne kereskedni.
