Befektetési tanácsadó definíció és példa
Tartalomjegyzék:
Mi ez:
Egy befektetési tanácsadó befektetési ajánlásokat ad az ügyfeleknek, pénzügyi tanácsadó
Hogyan működik (példa):
A befektetési tanácsadó hasonló a pénzügyi tervezőhöz, befektetési menedzserhez, befektetési tanácsadókhoz vagy pénzügyi tanácsadókhoz.
A befektetési tanácsadó rendszerint a múltbeli teljesítményen alapuló értékpapírokat elemzi, aktuális vagy előre jelzett piaci körülményeit, valamint egy adott ügylet alapul szolgáló pénzügyi struktúráját, és befektetési ajánlásokat nyújt be egy magánszemélynek vagy befektetői csoportnak. A befektetési tanácsadók független tanácsadók lehetnek, vagy olyan cégként működhetnek, mint a befektetési alapok kezelése.
A befektetési tanácsadók általában tapasztalatokkal rendelkeznek a jegyzési, projektfinanszírozási és ügynöki tevékenységben. A legtöbb befektetési tanácsadó átalánydíjat vagy jutalékot számít fel a megvásárolt vagy értékesített eszközre vonatkozóan.
A befektetési tanácsadókat a befektetési tanácsadókról szóló 1940. évi törvény szabályozza. Ezen túlmenően, amennyiben jelentős vagyona van, a befektetési tanácsadókat be kell jegyezni a Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdebizottságának (SEC), amely esetben az iránymutatásokat követi, beleértve a saját befektetési tevékenységeinek közzétételét is.
Miért fontos:
Befektetési tanácsadók az értékpapírok számos vonatkozásában, ideértve az üzletszerkezetet, a projektfinanszírozást és a brókercégeket. A befektetési tanácsadóknak olyan jutalékot kell fizetniük, amely a biztonsági ügylet teljesítésén alapul, amely az ügyféllel közös érdeklődést biztosít (azaz az ügyfél sikere sikere.)
