Sorozat 7 Definíció és példa

Mi ez:

Normál

0

hamis

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

A 7-es sorozat egy olyan licenc, amelyre az egyén értékpapírokat tud eladni.

Hogyan működik (Példa):

Normál

0

false

A 9-es sorozatú licenccel rendelkező személyek jogosultak az Egyesült Államokban a brókerkereskedők regisztrált képviselőjévé válni. > false

false

MicrosoftInternetExplorer4

A 7-es sorozatú licenc megszerzéséhez a kérelmezőnek meg kell adnia a 7. sz. vizsga (más néven az Általános Értékpapír Képviselet). Ez a teszt elsősorban a regisztrált képviselők által végrehajtott hét kritikus feladatot foglalja magában: a bróker / kereskedő üzleti tevékenységének megkeresése, ügyféligények és célok értékelése, ügyfelek tanácsadása, ügyfélszámlák és számlakapcsolatok kezelése, az értékpapírpiacok és az őket érintő tényezők magyarázata, megrendelések végrehajtása az ügyfelek számára és az ügyfélportfóliók figyelemmel kísérése. A Pénzügyi Pénzügyi Szabályozó Hatóság (FINRA) kezeli a tesztet.

A 7. sorozatú vizsgálat hat óra hosszú és 250 többszörös választási kérdéseket tartalmaz. A jelöltnek a 250 kérdés legalább 70% -át kell válaszolnia.

Általánosságban elmondható, hogy az egyén nem tud törvényesen tanácsot adni az ügyfeleknek, kérheti ügyleteket vagy ügyleteket végrehajtani az ügyfelekhez, amíg el nem telt a 7. sz.

Bár a 7-es sorozatú licenc lehetővé teszi a birtokos számára, hogy értékpapírok széles választékát értékesítse, nem teszi lehetővé a birtokos számára árucikkek vagy határidős ügyletek értékesítését (ehhez a 3-as sorozatú licenc szükséges)

Miért érinti:

Normál

0

hamis

false

false

MicrosoftInternetExplorer4 A 7-es sorozat