Sorozat 63 Definíció és Példa
Bir Zamanlar Çukurova 63. Bölüm
Tartalomjegyzék:
Mi ez:
A Sorozat 63 (hivatalosan az Egységes Értékpapír Ügynökök Állami Törvényvizsga) elsősorban az adott állam törvényeit és etikai normáit tartalmazza.
Hogyan működik (Példa):
A Series 63 licenc megszerzéséhez a kérelmezőnek meg kell adnia a Series 63 vizsgát. A National American Securities Administrators Association (NASAA) adminisztrálja a tesztet.
A vizsga 65 többszörös választási kérdésből áll, és 75 perces időtartamú. A pályázóknak legalább 70% -nak kell lenniük a teszten. A jelöltek az előírt várakozási idő után ismét elvégezhetik a vizsga letételét.
Számos államban a bróker nem tud törvényesen tanácsot adni az ügyfeleknek, kérheti ügyleteket és ügyleteket végrehajtani az ügyfelekhez, amíg el nem érte a 63-as vizsga leteltét és megkapta a megfelelő licencet.
Miért érinti:
A Series 63 vizsga fontos lépés annak biztosításában, hogy a brókerek tudatában legyenek az állami értékpapír-törvényeknek és a tőlük elvárt etikai normáknak. Mint ilyen, ez a követelmény a befektetők számára előnyös, mivel az ügynökök egy bizonyos szintű egységes tudásbázist igényelnek.