Bejegyzett főmeghatározás és példa

Mi az:

A regisztrált fő Például:

Például egy regisztrált megbízó felügyelheti egy brókercég kereskedelmi és értékesítési műveleteit, kezelheti a befektetési vállalkozás megfelelőségi erőfeszítéseit, vagy egyszerűen felügyelheti a pénzügyi intézmény működését. A Pénzügyi Pénzügyi Szabályozó Hatóság, amely legismertebb a FINRA néven ismert nyilvántartott megbízókkal rendelkezik, felügyeli az ilyen tevékenységeket, ami azt jelenti, hogy nem csak bárki képes a munkát elvégezni.

Ahhoz, hogy regisztrált megbízóvá váljon, a személynek egy FINRA 24-es sorozat a broker-kereskedők alapvető értékpapír-engedélyeinek tesztelésére. Azok a személyek, akik regisztrált opciós jogcímen vannak, szintén el kell végezniük a FINRA 4-es vizsga.

Miért fontos:

A bejegyzett megbízók sok esetben jogi felelősséggel tartoznak a cégük hibáihoz, bűncselekményeihez vagy más bajához. Ezen okok miatt más adminisztratív lépéseket kell tenniük ahhoz, hogy ténylegesen engedélyt kapjanak vagy regisztráljanak állami vagy szövetségi értékpapír-szabályozóknál, és ezek a szabályozók eltérően alkalmazhatják a szabályokat az emberekre a többi szakmai megkülönböztetéstől és az államtól, ahol élnek vagy üzleti tevékenységet folytatnak. A bejegyzett megbízóknak felügyelniük kell a vállalatok rendszeres bejelentését az állami és szövetségi ügynökségekhez, fizetniük kell a feldolgozási díjakat, meg kell őrizniük a minimális nettó tőkét, és gondoskodniuk kell arról, hogy a munkavállalók megfelelő engedélyt kapjanak. A folyamat bonyolultnak tűnhet, de figyelembe véve, hogy a befektetési tanácsadók milyen befolyást gyakorolnak az ügyfelek pénzügyeire - és az ezekhez a pénzügyekhez kapcsolódó álmokhoz - jó ötlet, hogy a pénzügyi intézmények vezetői tudják, mit csinálnak.