Bejegyzett befektetési tanácsadó (RIA) definíció és példa
SABATON - Атака мертвецов (Официальное видео со словами)
Tartalomjegyzék:
Mi ez:
A Bejegyzett befektetési tanácsadó (vagy RIA) egy befektetési menedzser, aki regisztrált az Értékpapír-átruházási Bizottságnál (SEC), és meg kell felelnie a SEC előírásainak.
Hogyan működik (példa):
A RIA befektetési vezetője nem feltétlenül amely magasabb szintű szolgáltatást nyújt. A RIA kijelölése egyszerűen azt jelenti, hogy egy befektetési vezető regisztrálva van a SEC-nek, és meg kell felelnie az általa kezelt eszközökre vonatkozó bármely intézkedésről. A SEC-lel való regisztráció akkor kötelező, ha valaki több mint 25 millió dolláros vagy annál nagyobb összeget kezel. Évről évre be kell jelentkezniük a helyi állami hatóságaikhoz, és fel kell hívniuk a SEC-nek az általuk kezelt eszközökre vonatkozó álláspontjukat.
Szerintem Bob olyan befektetési menedzser, aki RIA. Ez nem igazolja hatékony tanácsadónak; azonban ügyfeleinek meg kell bizonyosodnia arról, hogy be kell tartania a SEC szabályzatot, és ezért magasabb etikai és szakmai normákat kell követnie.
Miért fontos:
A RIA kijelölés, aki többmillió dollárt kezel mások eszközeiben, hogy törvényesen tartsa be a SEC szabályzatot. Ez megvédi a RIA ügyfeleit, és békében tartja őket, tudva, hogy az eszközeik kezelőjének SEC-kompatibilisnek kell lennie.
